TD Bank Group telah setuju untuk membayar lebih dari US$28 juta setelah penyelidikan manipulasi pasar Treasury AS oleh salah satu pedagangnya.

Perjanjian penuntutan yang ditangguhkan dengan Departemen Kehakiman AS membuat TD setuju bahwa mantan karyawan menciptakan kesan palsu tentang penawaran atau permintaan di pasar dengan mengajukan tawaran atau penawaran, hanya untuk membatalkannya sebelum selesai.

Perjanjian tersebut menyatakan bahwa ratusan pesanan yang disebut spoof telah dilakukan, yang berjumlah puluhan miliar dolar berupa penawaran dan permintaan palsu, dalam upaya untuk meningkatkan harga pasar produk-produk tersebut secara artifisial.

Resolusi ini muncul ketika TD juga diperkirakan akan segera menyelesaikan penyelidikan menyeluruh terhadap kelemahan program anti pencucian uang yang diperkirakan akan menelan biaya lebih dari US$3 miliar.

Perjanjian mengenai kasus spoofing membuat TD membayar denda perdata sekitar US$12,6 juta. Mereka juga menghadapi hukuman pidana sebesar US$9,4 juta, yang menurut dokumen pengadilan merupakan hukuman maksimum menurut undang-undang, ditambah US$4,7 juta sebagai kompensasi korban dan penyitaan sebesar US$1,4 juta.

TD mengatakan pihaknya menangani pelanggaran peraturan dan perilaku karyawan dengan sangat serius, dan telah melaporkan karyawan tersebut serta memecatnya dan sejak itu telah meningkatkan kemampuan pemantauan dan kepatuhannya.

Laporan The Canadian Press ini pertama kali diterbitkan pada 30 September 2024